7月2日，中国证券报新闻记者从光大证券获知，企业接到证监会出示的《有关光大证券股权有限责任公司示范点进行股票基金投资顾问业务相关事宜的复函》，获准证券基金投资顾问业务资质。

　　2019年10月24日，证监会下达了《有关搞好公布募资证劵基金投资投资顾问业务试点的通告》，宣布打开了中国证券基金投资顾问业务试点。做为企业将来资产管理业务的关键着力点，光大证券十分重视基金投顾业务示范点资质的申请。早在2019年，光大证券就合理布局基金投顾业务示范点资质申请，并快速建立了多密切配合的资质申请工作组。

　　依据光大证券详细介绍，在资质申请环节，企业已对基金投顾的产品定位、投与顾、业务建设规划干了详尽探讨与整体规划，与此同时开展了系统软件基本建设、组织建设、组成对策基本建设、人才招聘、业务整体规划等工作中。现阶段企业的系统软件基本建设已进入了模拟仿真自然环境检测，拟订了20项与基金投顾业务有关的规章制度，贮备了十几个组成对策，有一部分对策在接口测试经营了近9个月，与此同时仍在总公司方面引入了基金评价工作人员和对策生产制造工作人员，并对子公司管理者和职工开展了基金投顾业务的基本上详细介绍，制订建设规划，与此同时开展相对应的人才资源。

　　事后，光大证券将尽早进行股票基金投资顾问业务有关前期工作，待根据工程验收后，宣布进行股票基金投资顾问试点。

　　近些年，光大证券积极主动贯彻资产管理转型发展，资产管理业务关键聚焦点“产品体系、配备管理体系、投顾管理体系”三大层面，并积极主动筹划投顾服务体系。现阶段已产生“金阳光投顾”知名品牌，搭建了N 1 1 1的保障体系，发布了投顾新闻资讯、投顾资询、资产配置、投顾直播间等系列产品产品服务。

　　光大证券资产管理转型发展现阶段已获得阶段性成果。基金投顾业务示范点资质的得到将助推企业进一步发展趋势“以顾客为管理中心”的资产管理业务管理体系。在打造出差异化营销优点上，企业将充分发挥本身特点，进一步加强项目投资工作能力和服务质量的提高。

　　打造出公募基金基金投顾车牌，突显技术专业优点。光大证券的金融工程和理财规划精英团队已创立很多年，精英团队组员包括应用数学与投资学的双文凭博士和硕士、FOF私募基金经理等，与此同时具备为超高净值客户和上市企业给予理财规划提议的工作经验。光大证券将以顾客权益优先选择为标准，精心安排执行业务计划方案，根据技术专业的投顾精英团队和高品质的管理方法、服务能力，完成顾客财产升值、减少顾客项目投资成本费，与顾客创建双赢相互信任的关联，传送非常值得顾客財富信赖服务理念。

　　对于将来业务进行，光大证券表明，将坚持不懈投顾多管齐下，特别是在高度重视“顾”的阶段。企业已经进行总公司基金投顾服务项目工作人员的贮备，并提前准备进行子公司基金投顾服务项目工作人员试点工作。以后，企业将资金投入很多資源开发设计基金投顾业务投教內容，以宣传海报、推广软文、视頻、直播间等方式开展宣传教育，协助投资人掌握基金投顾业务，塑造投资人优良的投资方法和危机意识。

　　证券基金投资顾问业务示范点于2019年底全面启动。随着投资人投资基金要求的提高和市场环境的日渐发展趋势，这一销售市场日渐宽阔。光大证券已对有关工作中开展了充足的提前准备，也在积极推进与金融机构和互联网技术方式的协作，一起培养与发展趋势基金投顾业务，积极主动助推投顾业务绿色生态的产生和多样化发展趋势。

（文章内容来源于：中证网）