我国基金报小编若晖

又有一批违反规定基金销售机构年末遭受管控集中化“曝出”。

据管辖区证监局通告，上海浦东发展银行南京市分公司的基金销售业务流程內部考核制度未将基金销售享有经营规模、投资者长期性长期投资等列入考评评价指标体系，另一家第三方基金销售机构——和耕承传基金销售有限责任公司则存有违法向投资者给予“先付款后验证”服务项目的个人行为。

最后，俩家基金销售机构均被监督层执行行政强制执行对策的决策。

一部分市场销售机构未将基金销售享有经营规模列入考评

《公布募集资金股票投资基金销售机构监管方法》中明文规定，基金销售机构理应不断完善基金销售业务流程內部考核制度，坚持不懈以投资者权益为内在和长线投资的核心理念，将基金销售享有经营规模、投资者长期性长期投资等列入支系机构和基金销售人员考核评价指标体系，并增加对总量基金商品不断市场销售、定期定额项目投资等相关业务的鼓励分配，不可将基金销售收益做为关键考核标准，不可执行短期内鼓励，不可对于申购期基金执行尤其的考评鼓励。

但是，有基金销售机构依然“独来独往”，最后遭受管控层惩罚。

江苏证监局近日公布了《关于对上海浦东发展银行南京分行采取责令改正措施的决定》，决策中称，核查，上海浦东发展银行南京市支行基金销售业务流程具有下列问题：

一、《上海浦东发展银行零售银行理财经理管理办法(A/1)》确立了你支行的基金销售业务流程內部考核制度,但未将基金销售享有经营规模、投资者长期性长期投资等列入支系机构和基金销售人员考核评价指标体系,而将基金销售收益做为关键考核标准，违背了《公布募集资金股票投资基金销售机构监管方法》(中国证监会令第175号)第三十条第一款的要求。

二、你支行按时对银行理财经理的基金销售量开展归纳、统计分析，并将基金销售销售业绩列入考评，但存有银行理财经理未获得基金销售资质的状况，违背了《公布募集资金股票投资基金销售机构监管方法》(中国证监会令第175号)第三十条第二款的要求。

三、在向投资者销售商品或是给予服务项目时,你支行无法掌握用户的诚实守信纪录状况，违背了《证券基金投资者适度性管理条例(2020年调整)》(中国证监会令第177号)第六条的要求。

四、你支行存有向一般投资者积极推荐安全风险高过其风险性承受力的设备或服務的状况,违背了《证券基金投资者适度性管理条例》(中国证监会令第130号)第二十二条的要求。

根据《公布募集资金股票投资基金销售机构监管方法》第五十三条、《证券基金投资者适度性管理条例》第三十七条的要求，证监局决策对其采用行政强制执行的的行政部门监管对策。上海浦东发展银行南京市支行解决以上问题完成整顿，并于接到本决策之日起30天内向型证监局递交书面形式整改报告，证监局将视状况开展复检工程验收。

360数科集团公司基金销售机构被行政强制执行

实际上，不只传统式金融机构分销方式，一部分第三方基金销售机构也因市场销售中具有的诸多不合规管理个人行为，被监督层公布通告。

河南省证监局近日对外开放公布《有关对和耕承传基金销售有限责任公司执行行政强制执行对策的确定》，该通告中强调，和耕承传基金销售有限责任公司存有下列违反规定问题：一是向投资者给予“先付款后验证”服务项目，顾客在开展达标投资者验证以前，可以先付款认购资产，进行注册后全自动开展私募投资资管计划认购。二是向未执行特殊目标确定程序流程的投资者给予私募投资资管计划历史时间销售业绩、基金净值数据信息、申赎分配、商品公示和合同协议等信息的查看管理权限。三是市场销售公募基金时，对投资者风险性揭露不及时，风险测评问卷调查因素不详细等。

证监局称，以上个人行为违背了《证券基金运营机构私募投资投资管理业务流程管理方法》(中国证监会令第151号)第二十五条第一款、第二款，《公布募集资金股票投资基金销售机构监管方法》(中国证监会令第175号)第十七条第一款等要求。依照《证券基金运营机构私募投资投资管理业务流程管理方法》第七十八条、《公布募集资金股票投资基金销售机构监管方法》第五十三条的要求，现规定和耕承传基金销售有限责任公司马上终止以上违规操作，并在2021年12月20日前给予纠正。和耕承传基金销售有限责任公司理应在2021年12月30日前，向证监局递交书面形式整改报告。

此外，和耕承传基金法人代表温丽燕也被执行管控交谈对策。

据网站详细介绍，和耕承传基金销售有限责任公司创办于2015年2月16日，注册资金2000亿元RMB，认缴出资额货币资本RMB2000万余元，是360数科集团公司（360授权品牌）集团旗下分公司。

天眼查信息表明，和耕信息内容贸易有限公司拥有和耕承传基金90%股份，是其第一大股东，和耕信息内容贸易有限公司由上海市奇步天地信息科技股份有限公司100%控投，天津市奇信志成贸易有限公司拥有上海市奇步天地信息科技有限责任公司62.58%股份，360公司创办人、老总360周鸿祎是天津市奇信志成贸易有限公司的控股股东及法人代表。

早在2018年12月，和耕承传基金销售也曾遭受管控惩罚，据那时候公布的《有关对和耕承传基金销售有限责任公司执行行政强制执行管控对策的确定》，和耕承传基金销售那时候一度存有下列问题：一是在市场销售公募基金商品时未严苛执行谨慎调研程序流程;二是一部分职工薪资由你企业大股东派发；三是向监督机构申报的信息不精确；四是客户维护工作中不及时；五是《投资者利益注意事项》一部分內容未升级。

一部分基金销售机构最近被销户市场销售车牌

伴随着管控日趋严格，好几家基金销售机构年末被监管部门通告惩罚，更有一部分基金销售机构被销户基金销售车牌。

12月8日，北京证监局强调，钱景基金在销售业务进行历程中，存有向不指定人群宣传策划推荐私募投资基金、与国有独资公司股东混在一起运营、内控制度不完善且未对基金销售业务流程的合规开展合理监管、与不符监督机构资质证书规定的机构协作进行私募投资基金销售、无法妥当储存投资者适度性管理方法相关资料等问题，决策对其采用行政强制执行并终止申请办理公募基金以及他金融理财产品销售业务6个月的管控对策。

11月12日，江苏证监局公布《有关销户苏州市发财路基金销售有限责任公司公募股票投资基金销售业务流程许可证书的公示》，公告中称，最近，苏州市发财路基金销售有限责任公司向我递交了销户公募股票投资基金销售业务流程许可证书的申请办理，依据《行政许可法》《股票投资基金法》《公布募集资金股票投资基金销售机构监管方法》等相关要求，我能决策销户苏州市发财路基金销售有限责任公司公募股票投资基金销售业务流程许可证书。

就在同一天，江苏证监局依据早期对大泰金鼎基金做出勒令终止基金服务项目业务流程的行政处罚法，依照相关要求，也决策销户了大泰金鼎的公募股票投资基金销售业务流程许可证书。

除开上面俩家第三方单独市场销售机构，依据有关市场销售机构自身递交的销户公募股票投资基金销售业务流程许可证书的申请办理，辽宁证监局销户了长春发展农商银行公募股票投资基金销售业务流程许可证书；山东证监局销户了山东临沂农商银行公募股票投资基金销售业务流程许可证书。

除此之外，四川银行因新设合拼后并未获得公募股票投资基金销售业务流程许可证书，向证监会递交了销户原攀枝花市银行业公募股票投资基金销售业务流程许可证书的申请办理。依据相关要求，四川证监局决策销户其公募基金销售业务流程许可证书。

编写：船长

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